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国元证券前研究总监备案私募 离职前拿下控股权涉嫌违规

随着市场升温,私募基金经理对申报的热情正在恢复。在新注册的私募股权公司中,《国家商报》记者找到了王明利国源证券研究中心前研究主任,其公司上海优普投资于9月24日成功注册为私募股权经理。

记者询问了中国基金会协会的备案信息,注意到今年2月之前,王明利仍在国源证券研究中心工作,但他于2018年12月17日通过股权转让成为了一家投资公司的实际控制人。该投资公司是9月24日向中国基金会协会备案的私募股权公司上海优普投资公司。

此外,中日协会信息还显示,2014年11月至2015年2月,王明利担任国源证券研究中心首席战略研究员,同时也是上海长兴股票投资基金的投资总监。

对此,一些律师表示,他们的兼职工作违反了中国证监会的相关规定。

王明利备案私募公司

9月24日,上海优普投资管理有限公司(以下简称上海优普投资)在中国基金会协会成功注册为私募股权基金经理,公司法定代表人为王明利。从简历来看,2008年8月至2010年6月,王明利在天翔投资咨询研究部担任战略研究员。2010年8月至2014年11月,他担任国源证券研究中心主任兼研究员。2014年11月至2015年2月,他担任国源证券研究中心首席战略研究员兼宏观战略组组长。2015年3月至2016年7月,他担任国源证券研究中心研究规划组成员兼秘书长。2016年8月至2019年1月,他担任国源证券研究中心研究主任。

然而,中国基金协会的信息也显示,2014年11月至2015年10月,王明利担任上海长兴股权投资基金管理有限公司投资部投资总监

根据齐新宝的数据,在上海长兴股权投资基金管理有限公司的股权结构中,陈钟秋出资2550万元持有51%的股份,高华伟出资2450万元持有49%。

根据中国基金协会的数据,上海长兴股权投资基金被列为异常机构,是因为未能按要求更新产品或重大事项两次以上,也未能按要求按时提交经审计的年度财务报告。同时,经理实收资本不超过100万元人民币或实收资本不超过注册资本的25%,且无管理资金规模。

中国基金会协会的数据还显示,上海长兴股票投资基金已向协会备案长兴萤火虫新兴成长证券投资基金第一。

国源证券知情吗?

从中国基金会协会提供的信息来看,王明利在今年1月后辞去了国源证券的职务。不过,《国家商报》记者注意到,上海优普投资成立于2014年11月19日,其业务范围是投资管理。

从中国基金会协会的数据可以看出,2019年2月至8月,王明利担任上海优浦投资有限公司总经理。公司注册资本1000万元,实收资本632万元。公司有4名专职员工和2名合格的基金员工,即法定代表人、总经理、执行董事王明利和合规风控朱厚忠。

据齐新宝的数据,在上海油浦投资的股权结构中,王明利出资540万元,占54%,张杰持股20%,王锦森持股20%,郭台铭持股6%。从工商变化来看,上海优普投资于2018年12月17日变更了法定代表人和股东。法定代表人由韩尹波变更为王明利,股东由韩尹波、魏玉杰变更为王明利、张杰、王锦森、苟金仙。

国源证券知道王明利在国源证券任职期间的兼职工作吗?《国家商报》记者通过电话采访了国源证券东密办事处的工作人员。工作人员告诉记者,王明利已于今年1月14日离职。他离职前后有半个月的时间。辞职程序的最终完成是在今年2月。至于王明利在国源证券任职期间的兼职私募,这位工作人员告诉记者,他不了解此事。记者也试图采访王明利,但截至发表之时,还没有联系到王明利。

律师:违反相关规定

来自《国家商报》的记者注意到,股权变动后上海优浦投资的实际控制人是王明利,从股权变动的时间来看,发生在2018年12月17日。也就是说,当时,王明利还在担任国源证券研究中心的研究主任。

那么,王明利股东地位的变化和他被任命为法定代表人是否与他被任命为国源证券研究中心的研究主任相冲突?

对此,北京安博(上海)律师事务所律师程金海对《国家商报》记者表示,根据《证券业从业人员行为准则》第9 (5)条,证券公司从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。此外,关于《证券公司设立子公司暂行条例》、《证券公司信息隔离墙制度指引》和《证券公司私募投资基金子公司管理条例》第二十五条适用问题的批复意见:证券公司员工不得在私募投资基金子公司、特殊目的机构和私募投资基金中兼任前款规定以外的职务,不得违反规定从事私募投资基金业务。

此外,根据《证券公司治理准则》第57条、《证券公司董事、监事和高级管理人员资格监督办法(2012年修订)》第37条和《关于适用第39条的答复》:证券公司高级管理人员不得在其他盈利机构兼职或从事其他业务活动。“其他盈利机构”是指证券公司参与的公司以外的盈利机构。

根据上述规定,程金海律师认为,当事人兼职担任证券公司高级管理人员违反了中国证监会的相关规定,其兼职工作可能会导致利益转移和违法的可能性。即使从证券公司辞职后没有问题,以前的兼职工作仍然有问题。对上海的频谱投资而言,无论是否备案,都不会影响兼职行为的特征。

(责任编辑:张倩蓉)


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